匯豐晉信2026生命周期證券投資基金托管協議
2019-11-01 文字大小 【 】 【三d开奖走势图
            
匯豐晉信2026生命周期
證券投資基金
托管協議
基金管理人:匯豐晉信基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
匯豐晉信2026生命周期證券投資基金托管協議
目 錄
一、基金托管協議當事人 .............................................. 3
二、基金托管協議的依據、目的和原則 .................................. 4
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 .......................... 4
四、基金管理人對基金托管人的業務核查 ................................ 9
五、基金財產的保管 .................................................. 9
六、指令的發送、確認及執行 ......................................... 12
七、交易及清算交收安排 ............................................. 15
八、基金資產凈值計算和會計核算 ..................................... 18
九、基金收益分配 ................................................... 24
十、基金信息披露 ................................................... 24
十一、基金費用 ..................................................... 26
十二、基金份額持有人名冊的保管 ..................................... 28
十三、基金有關文件檔案的保存 ....................................... 29
十四、基金管理人和基金托管人的更換 ................................. 29
十五、禁止行為 ..................................................... 31
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算 ......................... 32
十七、違約責任 ..................................................... 34
十八、爭議解決方式 ................................................. 35
十九、托管協議的效力 ............................................... 36
二十、其他事項 ..................................................... 36
二十一、托管協議的簽訂 ............................................. 36
匯豐晉信2026生命周期證券投資基金托管協議
鑒于匯豐晉信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的
有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬
募集發行匯豐晉信2026生命周期證券投資基金;
鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的
銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;
鑒于匯豐晉信基金管理有限公司擬擔任匯豐晉信2026生命周期證券投資基金
的基金管理人,中國建設銀行股份有限公司擬擔任匯豐晉信2026生命周期證券投
資基金的基金托管人;
為明確匯豐晉信2026生命周期證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權利義務關系,特制訂本托管協議;
除非另有約定,《匯豐晉信2026生命周期證券投資基金基金合同》(以下簡
稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵
觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。
匯豐晉信2026生命周期證券投資基金托管協議
一、基金托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓
辦公地址:上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓
郵政編碼:200120
法定代表人:楊小勇
成立日期: 2005年11月16日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]172號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:2億元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:發起、設立、登記、管理和銷售經證監會批準的基金,并處理基
金單位的銷售、申購、贖回和登記,管理經證監會批準的其他種類的資產和投資
組合;經證監會批準的其他業務。
(二)基金托管人
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼:100032
法定代表人:田國立
成立日期:2004年09月17日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
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賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;
提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中
國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。
二、基金托管協議的依據、目的和原則
(一)訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)
等有關法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。
(二)訂立托管協議的目的
訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務
及職責,確?;鴆撇陌踩?,?;せ鴟荻畛鐘腥說暮戲ㄈㄒ?。
(三)訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分?;せ鴟荻畛鐘?
人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。
基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運用相關技術
系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對
存在疑義的事項進行核查。
根據本基金《基金合同》的約定,本基金投資于上市交易的股票、債券和國
務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。主要包括:股票(A 股及監管機構
允許投資的其他種類和其他市場的股票)、債券(包括交易所和銀行間兩個市場
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的國債、金融債、企業債與可轉換債等)、短期金融工具(包括到期日在一年以
內的債券、債券回購、央行票據、銀行存款、短期融資券等)、現金資產、權證、
資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法
規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以
將其納入投資范圍。
(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督?;鶩泄莧稅聰率霰壤偷髡諳藿屑嘍劍?
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
(3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的40%;
(4) 在正常市場情況下,本基金投資組合比例應符合本基金合同關于基金
逐年調整資產配置的有關規定;
(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的10%;
(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;
(8)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(9)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(10)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的0.5%;
(11)保持不低于基金資產凈值5%的現金(不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券;
(12)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括
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開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股
票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金托管
人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公
司可流通股票的30%;
(13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資;
(14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(15)如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變
更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基
金投資不再受相關限制。
除上述第(8)、(11)、(13)、(14)項外,因證券市場波動、上市公司
合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調
整。
對于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續營銷活動引起的基金凈資產規
模在10個交易日內增加10億元以上的情形,而導致證券投資比例低于基金合同
約定的,基金管理人可將調整時限從10個交易日延長到3個月。法律法規如有變
更,從其變更。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。
(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協
議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。
基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進
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行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托
管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系
的公司名單(以下簡稱“公司名單”)?;鴯芾砣撕突鶩泄莧擻性鶉穩繁9?
司名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的公司名單發送給對方。
若基金托管人發現基金管理人與公司名單中列示的關聯方進行法律法規禁止
基金從事的關聯交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該
關聯交易的發生,如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生時,基
金托管人有權向中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交易,基金托管
人事前無法阻止該關聯交易的發生,只能進行事后結算,基金托管人不承擔由此
造成的損失,并向中國證監會報告。
(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業標
準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?;鴯芾砣?
應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?;鶩泄莧思?
督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?;鴯?
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,新名單確定前已與本
次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管
理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應
向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人
協商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對
相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償?;鶩泄莧嗽蚋菀屑?
債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金
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管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
(五)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規
定,與基金托管人就相關事項簽訂補充協議,明確基金投資流通受限證券的比例。
基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律
風險和操作風險等各種風險?;鶩泄莧碩曰鴯芾砣聳欠褡袷叵喙刂貧?、流動
性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。
(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
督和核查。
(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以書面形式通知基金管理人
限期糾正?;鴯芾砣擻浜蝦托鶩泄莧說募嘍膠禿瞬??;鴯芾砣?
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就
基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期
限內及時改正。在上述規定期限內, 基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,
督促基金管理人改正?;鴯芾砣碩曰鶩泄莧送ㄖ奈ス媸孿釵茨茉諳奩諛誥?
正的,基金托管人應報告中國證監會。
(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管
人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報
告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人
由此造成的損失由基金管理人承擔。
(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鴯芾砣宋拚?
當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基
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金托管人應報告中國證監會。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的銀行賬戶和證券賬戶、復核基金
管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、
相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?;鶩泄莧聳盞酵ㄖ笥笆焙碩圓⒁允槊嫘問礁鴯?
理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上
述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查, 督促基金托管人改正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并
改正。
(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鶩泄莧宋拚?
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。
五、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規定開設基金財產的銀行賬戶和證券賬戶。
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4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鴆撇耐暾?
與獨立。
5.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基
金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。
6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責
任。
7.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金財產。
(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立
的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人
應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定
時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報
告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦
理退款等事宜。
(三)基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根據基
金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保
管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鶩泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
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3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
4.在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產的支付。
(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;鶩?
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一
級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?;?、交
收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。
5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托
管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。
(五)債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶,并代
表基金進行銀行間市場債券的結算?;鴯芾砣撕突鶩泄莧斯餐砘鵯┒?
全國銀行間債券市場債券回購主協議。
(六)其他賬戶的開立和管理
1.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,
由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。
2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。
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(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人
存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證
券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保
管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的購買和轉
讓,由基金管理人和基金托管人共同辦理?;鶩泄莧碩雜苫鶩泄莧艘醞饣?
實際有效控制的證券不承擔保管責任。
(八)與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?;鴯芾砣擻υ謚卮蠛賢┦鷙蠹笆幣約用芊絞澆卮蠛賢娓鶩?
管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基
金合同終止后15年。
六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項收付指
令,基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權
1.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。
2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,內容包括被授權人名單、
預留印鑒及被授權人簽字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限。
3.基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后,授權文件即生效。
4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規另有規定或有權機關另有要求
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的除外。
(二)指令的內容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指
令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等,加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序
1.指令的發送
基金管理人發送指令應采用加密傳真方式。
基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交易
權限內發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約
定程序發出的指令,基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或
更改對交易指令發送人員的授權,并且基金托管人根據本協議確認后,則對于此
后該交易指令發送人員無權發送的指令,或超權限發送的指令,基金管理人不承
擔責任,授權已更改但未通知基金托管人的情況除外。
指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋印章后及
時傳真給基金托管人,并電話確認。如果銀行間薄記系統已經生成的交易需要取
消或終止,基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發送投資劃款指令并確認,如需在
劃款當日下達投資劃款指令,在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令所必
需的時間。指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到賬
所造成的損失由基金管理人承擔。
2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,
并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后,基金托管人
應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名,如有疑問必須及時通知基金管
匯豐晉信2026生命周期證券投資基金托管協議
理人。
3.指令的時間和執行
基金托管人對指令驗證后,應及時辦理。指令執行完畢后,基金托管人應及
時通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時,應確?;鹱式鷲嘶в兇愎壞淖式鷯?
額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的投資指令、贖回、
分紅資金的劃撥指令,基金托管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,由基
金管理人審核、查明原因,出具書面文件確認此交易指令無效?;鶩泄莧瞬懷?
擔因未執行該指令造成損失的責任。
(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同,指令發
送人員無權或超越權限發送指令。
基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執
行,并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令,應出具書面說明,并加蓋業務
用章。
(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規,或者違反基金合同約定
的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人。
(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人發送的指令執行并對基金財產
或投資人造成損失的,由基金托管人負責。
(七)更換被授權人員的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應提前通知基金
托管人,同時基金管理人向基金托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印
鑒和簽字樣本?;鶩泄莧嗽謔盞絞諶ㄎ募⒕緇叭啡蝦?,授權文件即生
效。被授權人變更通知生效前,基金托管人仍應按原約定執行指令,基金管理人
不得否認其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員,應提前書面通知基金管理人。
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(八)其他事項
基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人基金
托管人對執行基金管理人的合法指令,對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。
七、交易及清算交收安排
(一)選擇代理證券買賣的證券經營機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序?;鴯?
理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易單元作為基金的
交易單元?;鴯芾砣撕捅謊≈械鬧と骨┒┪行?,基金管理人應提
前通知基金托管人,并將被選中證券經營機構提供的《基金用戶交易單位變更申
請書》及時送達基金托管人,確?;鶩泄莧松昵虢郵戰崴閌?。交易單元保證
金由被選中的證券經營機構交付?;鴯芾砣擻Ω縈泄毓娑?,在基金的中期報
告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣
證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及基金交易
單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
(二)基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據
中國證券登記結算有限責任公司結算數據辦理;場外資金匯劃由基金托管人根據
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失,應由基金托管
人負責賠償;如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜,
致使基金托管人接收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果
因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易,造成基金資產損失的由基金管
理人承擔;如果由于基金管理人違反市場操作規則的規定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險的,基金托管人發現后應立即通知基金管理人,由
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基金管理人負責解決,由此給基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他資產
造成的直接損失由基金管理人承擔。
基金管理人應采取合理措施,確保在T+1日上午9:00前有足夠的資金頭寸用
于中國證券登記結算公司上海分公司和深圳分公司的資金結算。
基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金銀
行賬戶或資金交收賬戶(除登記公司收?;蚨辰嶙式鶩猓┥嫌諧渥愕淖式??;?
的資金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令?;鴯芾?
人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充
足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令
不得拖延或拒絕執行。
2. 交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
(1)交易記錄的核對
基金管理人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前,必須保證當
天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄
與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由
基金管理人承擔。
(2)資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實。
(3)證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目,確保雙方賬目
相符?;鴯芾砣撕突鶩泄莧嗣吭略履┖碩允滴鎦と四?。
(三)基金申購和贖回業務處理的基本規定
1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的注冊登記機構
負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給
基金托管人?;鴯芾砣擻Χ源蕕納旯?、贖回、轉換開放式基金的數據真實性
負責?;鶩泄莧擻笆輩槭丈旯杭白蝗胱式鸕牡秸飼榭霾⒏莼鴯芾砣酥?
令及時劃付贖回及轉出款項。
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3.基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的注冊登記機構每個工
作日15:00前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準
確、完整。
4.注冊登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據(包括電
子數據和蓋章生效的紙制清算匯總表),如因各種原因,該系統無法正常發送,
雙方可協商解決處理方式?;鴯芾砣訟蚧鶩泄莧朔⑺偷氖?,雙方各自按有
關規定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業務,應保證上述相關
事宜按時進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶,該賬戶由注冊登記機構管理。
7.對于基金申購過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的,基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理
人應負責向有關當事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規定
撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人
應按時撥付;因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,
如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義
務。
9.資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。
(四)資金凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則,每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額
或凈應付額,以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時,基金管理人應
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在T+3日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶,基金托管人在資金到賬
后應立即通知基金管理人,并將有關書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管理;
當存在托管賬戶凈應付額時,基金管理人應在T+2日將劃款指令發送給基金托管
人,基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T+3日12:00之
前劃往基金清算賬戶,基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人,并將有關
書面憑證交給基金管理人進行賬務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時,如基金銀行賬戶有足夠的資金,基金托管人應
按時撥付;因基金銀行賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,基
金托管人應及時通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理
人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。
(五)基金轉換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前,基金管理人應
函告基金托管人并就相關事宜進行協商。
2.基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體資
金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時
的公告執行。
3.本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行公
告。
(六)基金現金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關規定在中國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金托管人
應按照基金管理人出具的凈額劃款指令,及時將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
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1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,
精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,經基金托管人復
核,按規定公告。
2.復核程序
基金管理人每開放日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金
托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
3.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的
會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按
照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產。
2.估值方法
a.股票估值方法:
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
的,以最近交易日的收盤價估值。
(2)發行未上市股票的估值。
a)首次發行未上市的股票,按成本計量;
b)送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在證
券交易所掛牌的同一股票的市價估值;
c)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的市價估值;
d)非公開發行有明確鎖定期的流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規
定確定公允價值;
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(3)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(2)小項規定的方法
對基金資產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理
人認為按本項第(1)-(2)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映
其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反
映公允價值的價格估值。
(4)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
b.債券估值方法:
(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有
交易的,按最近交易日的收盤價估值。
(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價
中所含的應收利息得到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,以最近交易日的收
盤凈價估值。
(3)未上市債券采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允
價值的情況下,按成本進行后續計量。
(4)在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采
用估值技術確定公允價值。
(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。
(6)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(5)小項規定的方法
對基金資產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理
人認為按本項第(1)-(5)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映
其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率
曲線等多種因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金托管
人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
(7)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
c.權證估值方法:
(1)基金持有的權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權
證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,按最
近交易日的收盤價估值。
未上市交易的權證采用估值技術確定公允價值;在估值技術難以可靠計量公
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允價值的情況下,按成本計量。
(2)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)小項規定的方法對基金
資產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為
按本項第(1)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價
格估值;
(3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
d.如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通
知對方,共同查明原因,雙方協商解決。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第(6)
項或權證估值方法的第(2)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯
誤處理。
(三)基金份額凈值錯誤的處理方式
(1)當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基金
份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈
值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達
到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤時,由基
金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人
先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。
(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后
按以下條款進行賠償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且
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基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出
錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠
償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管
理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基
金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基
金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由
基金管理人負責賠付。
(3)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或
由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金
管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要
的措施消除由此造成的影響。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。
(5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另
有通行做法,雙方當事人應本著平等和?;せ鴟荻畛鐘腥死嫻腦蚪行?。
(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
投資人的利益,已決定延遲估值;
(4)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托
管人協商一致的;
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(5)中國證監會和基金合同認定的其他情形。
(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
(六)基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鴯芾砣碩懶⒌?
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
(七)基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核
對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季
度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起兩個
月內完成基金中期報告的編制;在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的
編制?;鵡甓缺ǜ嬤械牟莆窕峒票ǜ嬗Φ本哂兄と?、期貨相關業務資格的
會計師事務所審計?;鷙賢Р蛔懔礁鱸碌?,基金管理人可以不編制當期季
度報告、中期報告或者年度報告。
(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。
基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
(一)基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則:
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權;
2.收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資
人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記
結算機構可將投資人的現金紅利按現金紅利再投資日的基金份額凈值自動轉為基
金份額。
3本基金收益每年最多分配2次,基金收益分配比例不低于可分配收益的50%;
4.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配;
5.本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現
金紅利或將現金紅利按現金紅利再投資日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行
再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
6.基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配;
7.基金當期收益應先彌補上期虧損后,方可進行當期收益分配;
8.法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
(二)基金收益分配的時間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人復核?;鶚找娣峙浞?
案公告后(依據具體方案的規定),基金管理人就支付的現金紅利向基金托管人
發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
十、基金信息披露
(一)保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露,
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》及其他有關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金
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運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。但是,如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務:
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
(二)信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金
產品資料概要、基金份額發售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金份
額上市交易公告書(LOF和ETF基金適用)、基金凈值信息、基金份額申購、贖回
價格、基金定期報告、包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告、臨時
報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、中國證監會規定的其他信息?;?
年度報告需經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計后,方可披露。
(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以?;せ鴟荻畛鐘腥死嫖?
宗旨,誠實信用,嚴守秘密?;鴯芾砣爍涸鳶燉磧牖鷯泄氐男畔⑴妒亂?,
基金托管人應當按照相關法律法規和基金合同的約定,對于本章第(二)條規定
的應由基金托管人復核的事項進行復核,基金托管人復核無誤后,由基金管理人
予以公布。
對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息,基金管理人(或基金
托管人)在公告前應告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓映倥痘鶼喙匭?
息:
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(1)不可抗力;
(2)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;
(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
投資人的利益,已決定延遲估值;
(4)出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
緊急事故的任何情況;
(5)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
2.程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,
按基金合同規定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾免費查閱。在支付工本費后可在合理
時間獲得上述文件的復制件或復印件?;鴯芾砣撕突鶩泄莧擻ΡVの謀鏡哪?
容與所公告的內容完全一致。
(四)本協議下基金的信息披露事項以法律法規規定、基金合同“第十八部
分 基金的信息披露”及本章節約定的內容為準。
十一、基金費用
(一)基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費率如下:
時間段 年管理費率(%)
基金合同生效之日(含基金合同生效之日)至2020/08/31(含2020/08/31) 1.5
2020/09/01(含2020/09/01)起 0.75
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法
如下:
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H=E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次
性劃付給基金管理人。
(二)基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費率如下:
時間段 年托管費率(%)
基金合同生效之日(含基金合同生效之日)至2020/08/31(含2020/08/31) 0.25
2020/09/01(含2020/09/01)起 0.20
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法
如下:
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金資產中一次性支付
給基金托管人。
(三)證券交易費用、基金財產劃撥支付的銀行費用、基金合同生效后的信息披
露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律
師費等根據有關法律法規、基金合同及相應協議的規定,列入當期基金費用。
(四)不列入基金費用的項目
基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支。
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
(五)基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費和基金托管費,此項調
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整不需要基金份額持有人大會決議通過?;鴯芾砣吮匭胱畛儆諦碌姆崖適凳┤?
日前在指定媒介上刊登公告。
(六)基金管理費和基金托管費的復核程序、支付方式和時間
1.復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等,根據本托管協
議和基金合同的有關規定進行復核。
2.支付方式和時間
基金管理費、基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人
發送基金管理費、基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工
作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人和基金托管人。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。
(七)違規處理方式
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋,如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基
金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如
不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前,基金管理人應將有關資料送交
基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用
途,并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
(一)檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?;鶩泄莧擻Ρ4婊鶩泄芤滴窕疃募鍬?、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于15 年。
(二)合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
真基金托管人。
(三)變更與協助
若基金管理人/基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接任
人接收相應文件。
(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少十五年以上。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格;
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任;
(4)法律法規和基金合同規定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行:
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(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者單獨或合計持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的新任基金管理人形成決議,新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會
規定的資格條件;
(3)核準:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人,
更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應經中國證監會核準生效后方可執
行;
(4)交接:原基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及
時辦理基金管理業務的移交手續,新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接
收,并與基金托管人核對基金資產總值;
(5)審計:原基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理
機構備案,審計費用在基金財產中列支;
(6)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在新任基金管理人獲得中國證
監會核準后2日內公告;
(7)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格;
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產;
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任;
(4)法律法規和基金合同規定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者單獨或合計持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后6個月內對被提
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名的新任基金托管人形成決議,新任基金托管人應當符合法律法規及中國證監會
規定的資格條件;
(3)核準:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人,
更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應經中國證監會核準生效后方可執
行;
(4)交接:原基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業
務資料,及時辦理基金財產和托管業務移交手續,新任基金托管人或臨時基金托
管人應當及時接收,并與基金管理人核對基金資產總值;
(5)審計:原基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理
機構備案,審計費用從基金財產中列支;
(6)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在新任基金托管人獲得中國證
監會核準后2日內公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換
1.提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總
份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準后2日內在指定媒介上聯合公
告。
(四)新基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人接收基金財產和基金托管
業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基
金份額持有人的利益造成損害的行為。
十五、禁止行為
本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
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(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。
(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。
(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規規定的方式公開披露的信息。
(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。
(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立, 其高級管理人員
和其他從業人員相互兼職。
(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。
(九)基金財產用于下列投資或者活動:(1)承銷證券;(2)向他人貸款
或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額,但是
國務院另有規定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金
管理人、基金托管人發行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管
人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公
司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格
及其他不正當的證券交易活動;(8)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證
券監督管理機構規定禁止的其他活動。法律法規或監管部門取消上述限制,如適
用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。
(十)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有關
規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他
行為。
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
(一)托管協議的變更程序
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本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突?;鶩泄芐櫚謀涓ㄖ泄ぜ嗷岷俗?
或備案后生效。
(二)基金托管協議終止出現的情形
1.基金合同終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
(三)基金財產的清算
1.基金財產清算組
(1)基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會
的監督下進行基金清算。
(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鴆撇逅闋榭?
以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼
續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。
(4)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;?
財產清算組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產清算程序
基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清
算?;鴆撇逅慍絳蛑饕ǎ?
(1)基金合同終止后,發布基金財產清算公告;
(2)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;
(3)對基金財產進行清理和確認;
(4)對基金財產進行估價和變現;
(5)聘請律師事務所出具法律意見書;
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(6)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
(7)將基金財產清算結果報告中國證監會;
(8)參加與基金財產有關的民事訴訟;
(9)公布基金財產清算結果;
(10)對基金剩余財產進行分配。
3.清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。
4.基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
5.基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基
金財產清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果
經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算組報中國
證監會備案并公告。
6.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責任
(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當
承擔違約責任。
(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》或者
基金合同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當
分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有
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人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。
(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;
給基金財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代
表基金向違約方追償。但是如發生下列情況,當事人可以免責:
1.不可抗力;
2.基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作
為或不作為而造成的損失等;
3.在沒有過錯的情況下,基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資
或不投資造成的直接損失或潛在損失等;
4.在基金運作過程中,基金管理人及基金托管人按照《基金法》的規定以及
基金合同和本協議的約定履行了相關職責,但由于第三方的原因而造成運作不暢、
出現差錯和損失的。
(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,
盡力防止損失的擴大。
(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地?;せ?
金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。若
基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必要支持。
(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發
現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償
責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲
裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
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爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。
本協議受中國法律管轄。
十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下:
(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,
應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當事人
雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會核準的文
本為正式文本。
(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。
托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告
之日止。
(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
(四)本協議一式八份,協議雙方各持二份,備存二份,上報中國證監會和
銀行業監督管理機構各一份,每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應
予以配合,承擔司法協助義務。
除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。