匯豐晉信基金管理有限公司關于根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修訂旗下基金基金合同和托管協議的公告
2019-11-01 文字大小 【 】 【三d开奖走势图
            

根據中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日起施行的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露管理辦法》”)的有關規定,匯豐晉信基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)經與基金托管人協商一致,對旗下基金的基金合同和托管協議進行了修改。現將有關修訂內容說明如下:
1、根據《信息披露管理辦法》等法律法規,對旗下基金基金合同中的前言、釋義、基金份額的申購與贖回、基金合同當事人及其權利義務、基金收益與分配、基金的會計與審計、基金的信息披露等條款進行修訂。相關基金的名單(以下統稱“相關基金”)及基金合同具體修訂條目和內容見附件。由于基金類別、運作方式等不同,相關基金合同修訂內容、具體表述等可能存在差異,本公告附表列示的基金合同修訂內容并不特別加以區分,具體修訂詳見相關基金更新后的基金合同。
2、本基金管理人經與相關基金托管人協商一致,在本公司對相關基金的基金合同進行修訂后,也對相關基金托管協議涉及的上述相關內容進行相應修訂。上述相關基金基金合同和托管協議本次修訂的內容,將在相關基金更新的招募說明書中作相應調整。
3、本次基金合同和托管協議修訂的內容系因相關法律法規發生變動而應當進行的必要修改,對原有基金份額持有人的利益無實質不利影響。上述基金基金合同和托管協議的修訂已經履行了規定的程序,符合相關法律法規及基金合同的規定,無需召開基金份額持有人大會。本次修訂后的基金合同自本公告發布之日起生效并在本公司網站發布。
4、投資人辦理基金交易等相關業務前,應仔細閱讀各基金的基金合同、招募說明書及其更新、風險提示及相關業務規則和操作指南等文件。投資者可訪問本公司網站(www.hsbcjt.cn)或撥打本公司客戶服務熱線(86)021-20376888咨詢相關情況。
風險提示:本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸕墓導捌渚恢蹈叩筒⒉輝な酒湮蠢匆導ū硐?,基金管理人管理的其他基金的業績不構成對新基金業績表現的保證。投資有風險,敬請投資者在投資基金前認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的風險承受能力選擇適合自己的基金產品?;鴯芾砣頌嶁淹蹲嗜嘶鶩蹲實摹奧蛘咦愿骸痹?,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。敬請投資人在購買基金前認真考慮、謹慎決策。
特此公告。
匯豐晉信基金管理有限公司
2019年11月1日
附表1:本次修訂基金合同的相關基金名單
序號 基金名稱 基金托管人
1 匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金 交通銀行股份有限公司
2 匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金 交通銀行股份有限公司
3 匯豐晉信2026生命周期證券投資基金 中國建設銀行股份有限公司
4 匯豐晉信平穩增利債券型證券投資基金 交通銀行股份有限公司
5 匯豐晉信中小盤股票型證券投資基金 中國建設銀行股份有限公司
6 匯豐晉信低碳先鋒股票型證券投資基金 交通銀行股份有限公司
7 匯豐晉信消費紅利股票型證券投資基金 交通銀行股份有限公司
8 匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金 中國建設銀行股份有限公司
9 匯豐晉信貨幣市場基金 交通銀行股份有限公司
10 匯豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
11 匯豐晉信雙核策略混合型證券投資基金 交通銀行股份有限公司
12 匯豐晉信新動力混合型證券投資基金 中國建設銀行股份有限公司
13 匯豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金 交通銀行股份有限公司
14 匯豐晉信大盤波動精選股票型證券投資基金 中國建設銀行股份有限公司
15 匯豐晉信滬港深股票型證券投資基金 交通銀行股份有限公司
16 匯豐晉信價值先鋒股票型證券投資基金 中國建設銀行股份有限公司
17 匯豐晉信珠三角區域發展混合型證券投資基金 中國建設銀行股份有限公司
18 匯豐晉信港股通精選股票型證券投資基金 交通銀行股份有限公司
19 匯豐晉信港股通雙核策略混合型證券投資基金 招商銀行股份有限公司
附表2:基金合同相關條款涉及的主要修訂內容
章節 基金合同修改前 基金合同修改后
全文 將全文中以下表述做統一修改:
指定媒體 對應修改為以下表述:
指定媒介
一、前言 (2)訂立本基金合同的依據
《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”) (2)訂立本基金合同的依據
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)
(四)本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行。
二、釋義
招募說明書:指《匯豐晉信XXX證券投資基金招募說明書》及其定期的更新;
托管協議
業務規則
《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》;
指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站; 基金產品資料概要:指《匯豐晉信XXXX證券投資基金基金產品資料概要》及其更新(本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行);
招募說明書:指《匯豐晉信XXX證券投資基金招募說明書》及其更新;
托管協議:
業務規則:
《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂;
指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介;
六、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回場所 (一)申購和贖回場所
投資人可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。本基金管理人可根據情況增減基金代銷機構,并予以公告。
(五)申購和贖回的金額
基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鴯芾砣吮匭朐詰髡霸謚付教逕瞎娌⒈ㄖ泄ぜ嗷岜赴?。
(十)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生上述情形時,基金管理人應按規定公告。在當日報中國證監會備案,已接受的贖回申請,基金管理人應足額支付;
(十二)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在規定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。 (一)申購和贖回場所
投資人可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。本基金管理人可根據情況增減基金代銷機構,并在基金管理人網站公示。
(五)申購和贖回的金額
基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鴯芾砣吮匭朐詰髡耙勒鍘緞畔⑴棟旆ā返撓泄毓娑ㄔ謚付澆檣瞎?。
(十)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生上述情形時,基金管理人應按規定公告。已接受的贖回申請,基金管理人應足額支付;
(十二)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

九、基金合同當事人及其權利義務 (一)基金管理人
(3)基金管理人的義務
10)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按照有關規定計算并公告基金份額凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;
19)編制基金季度、半年度和年度基金報告;
(3)基金托管人的義務
11)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應說明基金托管人是否采取了適當的措施; (一)基金管理人
(3)基金管理人的義務
10)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按照有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
19)編制基金季度、中期和年度基金報告;
(3)基金托管人的義務
11)對基金財務會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應說明基金托管人是否采取了適當的措施;
二十、基金收益與分配 (五)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定?;鶚找娣峙浞槳贛苫鴯芾砣嗽?日內公告,并在公開披露日報中國證監會備案。 (五)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定?;鶚找娣峙浞槳贛苫鴯芾砣艘勒鍘緞畔⑴棟旆ā返撓泄毓娑ㄔ謚付澆楣?。
二十一、基金的會計與審計 (二)基金年度審計
(1)基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券業務資格的會計師事務所及其注冊會計師等機構對基金年度財務報表及其他規定事項進行審計;
(2)會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人和基金托管人同意,并報中國證監會備案;
(3)基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人(或基金管理人)同意,并報中國證監會備案后可以更換?;鴯芾砣擻υ詬換峒剖κ攣袼笤?日內公告。 (二)基金年度審計
(1)基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師等機構對基金年度財務報表及其他規定事項進行審計;
(2)會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人和基金托管人同意;
(3)基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人(或基金管理人)同意后可以更換?;鴯芾砣擻υ詬換峒剖κ攣袼蟀湊鍘緞畔⑴棟旆ā返撓泄毓娑ü?。
二十二、基金的信息披露 (一)披露原則
基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的報刊和網站披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。
(二)基金募集信息披露
(4)基金合同生效后,基金管理人應當在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上?;鴯芾砣擻Φ痹詮嫻?5日前向中國證監會報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。
(三)定期報告
基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金托管人復核?;鴝ㄆ詒ǜ?,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。
(1)基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上?;鵡甓缺ǜ嫻牟莆窕峒票ǜ嬗Φ本蠹?。
(2)基金半年度報告:基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。
(3)基金季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒體上。
基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。
本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
(四)基金資產凈值公告、基金份額凈值公告和基金份額累計凈值公告
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定媒體上公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值?;鴯芾砣擻Φ痹誶翱罟娑ǖ氖諧〗灰茲盞拇穩?將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體上。 (一)披露原則
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日?;梗ㄈ纈校┑確?、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以?;せ鴟荻畛鐘腥死嫖境齜⒌?,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
(5)登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。
(二)基金募集信息披露
(4)基金合同生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鷸罩乖俗韉?,基金管理人不再更新基金招募說明書。
(5)基金合同生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鷸罩乖俗韉?,基金管理人不再更新基金產品資料概要。
(三)定期報告
基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金托管人復核?;鴝ㄆ詒ǜ?,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告。
(1)基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鵡甓缺ǜ嫻牟莆窕峒票ǜ嬗Φ本哂兄と?、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
(2)基金中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
(3)基金季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
(四)基金凈值信息公告
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
二十二、基金的信息披露 (五)臨時報告與公告
基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
(1)基金份額持有人大會的召開;
(2)終止基金合同;
(3)轉換基金運作方式;
(4)更換基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;
(7)基金募集期延長;
(8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動;
(9)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;
(11)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;
(12)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
(13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
(14)重大關聯交易事項;
(15)基金收益分配事項;
(16)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
(17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
(18)基金改聘會計師事務所;
(19)變更基金代銷機構;
(20)更換基金注冊登記人;
(21)基金開始辦理申購、贖回;
(22)基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
(23)基金發生巨額贖回并延期支付;
(24)基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
(25)基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
(26)本基金發生涉及申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項;
(27)中國證監會規定的其他事項。 (五)臨時報告與公告
基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
(2)基金合同終止、基金清算;
(3)轉換基金運作方式、基金合并;
(4)更換基金管理人、基金托管人、注冊登記人,基金改聘會計師事務所;
(5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
(8)基金募集期延長或提前結束募集;
(9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
(10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十;
(11)基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
(12)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟;
(13)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
(14)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
(15)基金收益分配事項;
(16)管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
(17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
(18)基金開始辦理申購、贖回;
(19)基金發生巨額贖回并延期辦理;
(20)基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
(21)基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
(22)本基金發生涉及申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項;
(23)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
二十二、基金的信息披露 (六)澄清公告
在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。 (六)澄清公告
在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
二十二、基金的信息披露 (七)清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鴆撇逅閾∽橛Φ苯逅惚ǜ嫻竊卦謚付ㄍ舊?,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
二十二、基金的信息披露 (九)信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。
二十二、基金的信息披露 (八)信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發售機構的住所,投資人可免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。
基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,投資人可免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。 (八)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
二十二、基金的信息披露 (十)本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
注:上述修訂以普通開放式基金修訂內容為例,不同類別或運作方式的基金在具體修訂內容上存在差異,具體詳見相關基金更新后的基金合同。
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