匯豐晉信2026生命周期證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第2號)
2019-11-05 文字大小 【 】 【三d开奖走势图
            
基金管理人:匯豐晉信基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
【重要提示】
匯豐晉信2026生命周期證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監
會2008年3月21日證監基金字【2008】408號文核準募集。本基金基金合同于
2008年7月23日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值
和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人承諾恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉地管理和運用基金財產,但
不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸕墓導ú⒉輝な酒湮蠢幢硐?。
投資有風險,投資人申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2019年11月1日,有關財務數據和
凈值表現截止日為2019年6月30日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓
法定代表人:楊小勇
設立日期:2005年11月16日
電話:021-20376868
聯系人:周慧
注冊資本:2億元人民幣
股權結構:山西信托股份有限公司(以下簡稱“山西信托”)持有51%的股
權,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (匯豐環球投資管理(英
國)有限公司)持有49%的股權。
(二)主要人員情況
(1)董事會成員
楊小勇先生,董事長,碩士學歷。曾任山西省委組織部正處級干部、山西省
信托投資公司副總經理、山西省國信投資(集團)公司副總經理,山西光信實業
有限公司副董事長,山西省國信投資(集團)公司黨委書記、山西信托副董事長,
晉商銀行股份有限公司黨委副書記、副行長(正職待遇)。現任山西金融投資控
股集團有限公司專職黨委副書記、副總經理(正職待遇)。
郭晉普先生,董事,碩士學歷。曾任山西省信托投資公司房地產開發部、投
資實業總部副總經理,太原萬豐房地產發展有限公司總經理,山西國際貿易中心
有限公司總經理、董事長,山西信托董事長,山西國信投資集團有限公司專職黨
委副書記、副總經理。
柴宏杰先生,董事,本科學歷。曾任長治銀監分局辦公室主任、黨委辦公室
主任,晉商銀行股份有限公司董事會辦公室主任、大同分行行長,山西省國信投
資(集團)公司董事會辦公室主任兼黨委辦公室主任、中合盛資本管理有限公司
董事、董事長,山西國信投資集團有限公司投資總監兼投資管理部總經理,山西
金融投資控股集團有限公司投資總監兼投資管理部總經理。現任山西省國有資本
投資運營有限公司總經理助理兼資本運營部負責人。
李選進先生,董事,碩士學歷。曾任怡富基金有限公司電子商務及項目發展
部經理、業務拓展總監,匯豐投資管理(香港)董事兼亞太區企業拓展及中國事
業主管,匯豐晉信基金管理有限公司總經理、董事。現任匯豐中華證券投資信托
股份有限公司董事長。
巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生,董事。曾任匯豐環球投資
管理(巴西)行政總裁、匯豐環球投資管理(拉丁美洲)首席投資官、行政總裁。
現任匯豐環球投資管理亞太行政總裁。
王棟先生, 董事。中國注冊會計師(CPA)和特許金融分析師(CFA)。曾任匯
豐環球投資管理(英國)有限公司產品開發培訓生、匯豐環球投資管理(香港)
有限公司亞太企業拓展經理,其后參與籌建匯豐晉信基金管理有限公司。公司成
立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略伙伴部總監、總經理助
理。現任匯豐晉信基金管理有限公司總經理。
常修澤先生,獨立董事。曾任南開大學經濟研究所教授、副所長,國家發改
委經濟研究所常務副所長、教授、博士研究生導師。現任清華大學中國經濟研究
中心研究員。
梅建平先生,獨立董事,博士學歷。曾任紐約大學金融學副教授、芝加哥大
學訪問副教授、阿姆斯特丹大學訪問副教授、清華大學特聘教授、長江商學院
EMBA項目副院長。現任長江商學院金融學教授。
葉迪奇先生,獨立董事,碩士學歷。曾擔任匯豐銀行(美國)西岸業務副總裁,
匯豐銀行(香港)零售部主管、匯豐銀行中國總代表處中國業務總裁、交通銀行副
行長、國際金融協會(IIF)亞太區首席代表。現任星展銀行(香港)有限公司獨立
董事。
(2)監事會成員基本情況:
焦楊先生,監事,碩士學歷。曾任山西信托副總經理兼資金管理部經理,常
務副總經理,山西國信投資集團有限公司風控總監兼審計風控部總經理。現任山
西金融投資控股集團有限公司運營總監兼資本運營部總經理,山西證券股份有限
公司監事會主席,山西省產權交易中心股份有限公司監事、監事會主席。
廖宜建,監事,本科學歷。曾任職于日本興業銀行(現為瑞穗國際),1997
年加入匯豐負責大中華區及新加坡的本地外匯、利率及債券市場業務,后先后擔
任匯豐中國地區司庫、匯豐中國環球銀行及資本市場總監、匯豐銀行(中國)有
限公司副行長。現任匯豐銀行(中國)有限公司行長兼行政總裁。
曹菁女士,監事,碩士學歷。曾任中宏保險有限公司招聘經理、永樂中國培
訓部經理,匯豐晉信基金管理有限公司人事經理,現任匯豐晉信基金管理有限公
司人力資源總監。
侯玉琦先生,監事,碩士學歷。曾任山西信托及山西省國信投資(集團)公
司擔任交易員及投資經理,匯豐晉信基金管理有限公司高級研究員,現任匯豐晉
信基金管理有限公司股票基金經理。
(3)總經理及其他高級管理人員基本情況:
王棟先生,總經理,碩士學歷。中國注冊會計師(CPA)和特許金融分析師
(CFA)。曾任匯豐環球投資管理(英國)有限公司產品開發培訓生、匯豐環球投
資管理(香港)有限公司亞太企業拓展經理,其后參與籌建匯豐晉信基金管理有
限公司。公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略伙伴部
總監、總經理助理。
閆太平先生,副總經理,本科學歷。曾任匈牙利金鷗國際貿易公司董事、山
西信托副處長、國際金融部經理。
王立榮先生,副總經理,碩士學歷。曾任山西信托固定收益部副總經理、證
券投資部副總經理、創新業務部總監;上海萬方投資管理有限公司副總經理;匯
豐晉信基金管理有限公司副督察長。
趙琳女士,副總經理兼首席運營官、首席信息官,碩士學歷。曾任華安基金
管理有限公司基金注冊部副總監;中銀基金管理有限公司基金運營部總監;匯豐
晉信基金管理有限公司基金運營部總監。
張毅杰先生,副總經理,碩士學歷。曾任招商基金管理有限公司華東業務發
展經理、天同基金管理有限公司機構理財部負責人、匯豐晉信基金管理有限公司
總經理助理、直銷業務部總監。
古韻女士,督察長,碩士學歷。曾任國泰君安證券股份有限公司法律事務總
部副經理,國聯安基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監、董事
會秘書和總經理助理。
(4)本基金基金經理
劉淑生先生,碩士研究生。曾任元大寶來證券投資信托股份有限公司研究員、
國金證券股份有限公司研究員、興業證券股份有限公司高級研究員。2015年8
月加入匯豐晉信基金管理有限公司,曾任高級研究員,研究副總監。現任本基金
基金經理。
本基金歷任基金經理:蔡立輝先生,于2008年7月23日至2010年12月4
日期間,曾管理本基金。馮烜先生,于2010年12月5日至2011年3月19日期
間,曾管理本基金。劉輝先生,于2011年3月10日至2013年12月21日期間,
曾管理本基金。鄭屹先生,于2013年12月21日至2016年8月20日期間,曾
管理本基金。是星濤先生,于2016年8月20日至2018年6月2日期間,曾管
理本基金。
(5)投資委員會成員的姓名和職務
王棟,總經理;鄭宇塵,投資總監;范坤祥,研究總監;李媛媛,現任投資
部固定收益總監兼匯豐晉信貨幣市場基金基金經理?;鴯芾砣艘部梢愿菪枰?
增加或更換相關人員。
(6)上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:田國立
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田 青
聯系電話:(010)6759 5096
三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
(1)直銷機構
匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓
電話:021-20376868
傳真:021-20376989
網址:www.hsbcjt.cn
客戶服務中心電話:021-20376888
(2)代銷機構
? 中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:田國立
客戶服務電話:95533
網址:www.ccb.com
? 交通銀行股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408483
聯系人:王菁
客服電話:95559
網址:www.bankcomm.com
.
? 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:姜建清
電話:010-66106912
傳真:021-66107914
聯系人:田耕
客戶服務電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
? 中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街1 號
法定代表人:陳四清
電話:(010)66109330
傳真:(010)66109144
聯系人:刑然
客戶服務電話:95566
網址:www.boc.cn
? 中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街69 號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街69 號
法定代表人:周慕冰
傳真:(010)85109219
聯系人:蔣浩
客戶服務電話:95599
網址:www.abchina.com
? 招商銀行股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:李建紅
電話:(0755)83195834,82090060
傳真:(0755)83195049,82090817
聯系人:劉薇
客戶服務熱線:95555
網址:www.cmbchina.com
? 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
電話:(021)61618888
傳真:(021)63604199
聯系人:湯嘉惠、虞谷云
客戶服務熱線:95528
公司網站:www.spdb.com.cn
? 中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:孔丹
客服電話:95558 (全國)
聯系人:豐靖
電話:010-65557013
傳真:010-65550827
網址://bank.ecitic.com
? 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人:唐雙寧
電話:010-68098778
傳真:010-68560661
聯系人:李偉
客服電話:95595 (全國)
網址:www.cebbank.com
? 華夏銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人:翟鴻祥
聯系人:馬旭
傳真:010-85238680
客戶服務中心電話:95577
網址:www.hxb.com.cn
? 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街3號
辦公地址:北京市西城區金融大街3號
法定代表人:李國華
客戶服務電話:95580
聯系人:王碩
傳真:(010)68858117
公司網址:www.psbc.com
? 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
電話:010-58351666
傳真:010-83914283
聯系人:董云巍
客戶服務熱線:95568
公司網站:www.cmbc.com.cn
? 平安銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
法定代表人:孫建一
客戶服務電話:95511-3
網址://bank.pingan.com/
? 寧波銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省寧波市中山東路294 號
法定代表人:陸華裕
客戶服務電話:96528(上海地區962528)
網址:www.nbcb.com.cn
? 溫州銀行股份有限公司
住所、辦公地址:溫州市車站大道196號
法定代表人:邢增福
聯系人:林波
電話:(0577)88990082
傳真:(0577)88995217
客服電話:(0577)96699
網址:www.wzbank.cn
? 渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河西區馬場道201-205號
辦公地址:天津市河東區海河東路218號
法定代表人:李伏安
聯絡人:王宏
電話:022-58316666
傳真:022-58316569
客服電話:95541
公司網址:www.cbhb.com.cn
? 上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓
辦公地址:上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層
法定代表人:胡平西
聯系人:吳海平
電話:021-38576666
傳真:021-50105124
客服電話:021-962999
公司網址://www.srcb.com
? 洛陽銀行股份有限公司
注冊地址:洛陽市洛南新區開元大道256號洛陽銀行大廈
辦公地址:洛陽市洛南新區開元大道256號洛陽銀行大廈
法定代表人:王建甫
客服電話:96699
公司網址://www.bankofluoyang.com.cn
? 山西證券股份有限公司
注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯系人:張治國
聯系電話:0351-8686703
傳真:0351-8686619
客服電話:400-666-1618
網址:www.i618.com.cn
? 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市靜安區新閘路669號 博華大廈 27樓
法定代表人:楊德紅
聯系人:朱雅崴
聯系電話:021-38676666
傳真:021-38670666
客服電話:95521
網址:www.gtja.com
? 申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:李梅
聯系人: 黃瑩
電話: 021-33389888
傳真:021-33388224
客戶服務電話: 95523或4008895523
網址: www.swhysc.com
? 中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:張佑君
客戶服務電話:4008888108
電話: 010-85130577
傳真:010-65182261
聯系人:權唐
網址: //www.csc108.com
? 招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道?;宦?11號
辦公地址:深圳市福田區?;宦?11號招商證券大廈23樓
法定代表人:霍達
聯系人:林生迎
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
客服電話:95565/86-755-26951111(境外熱線)
網址:www.newone.com.cn
? 廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
統一客戶服務熱線:95575或致電各地營業網點
公司網站:www.gf.com.cn
? 中國銀河證券股份有限公司
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人:陳共炎
客服電話:4008-888-888或95551
公司網址:www.chinastock.com.cn
? 光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:周健男
聯系人:龔俊濤
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務電話:95525
網址:www.ebscn.com
? 海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:王開國
電話:021-53594566
傳真:021-53858549
客戶服務電話:95553或撥打各城市營業網點電話
聯系人:金蕓
網址:www.htsec.com
? 華泰證券股份有限公司
注冊地址:南京市江東中路228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南
大道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962(深圳)
客戶服務電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
? 興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路268號
辦公地址:福州市湖東路268號
法定代表人:蘭榮
聯系人:楊盛芳
電話:0591-87613888
傳真:0591-87546058
客服電話:95562
投顧服務熱線:4008095562
網址:www.xyzq.com.cn
? 國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人:何如
聯系人:李穎
電話:0755-82133066
傳真:0755-82133302
客戶服務電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
? 中信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層
法定代表人:王東明
聯系人:陳忠
電話:010-84683893
傳真:010-84865560
客服電話:95548
網址:www.cs.ecitic.com
? 中信證券(山東)有限責任公司
法定代表人:楊寶林
注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
基金業務聯系人:吳忠超
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客戶服務電話:95548
公司網址:sd.citics.com
? 國元證券股份有限公司
注冊地址:合肥市壽春路179 號
法定代表人:鳳良志
客服電話:4008-888-777
公司網址:www.gyzq.com.cn
? 中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人:丁學東
聯系人:楊涵宇 陳曦
客服電話:(+86-10)65051166
公司網址:www.cicc.com.cn
? 安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人:牛冠興
聯系人:陳劍虹
電話:0755-82558305
傳真:0755-82558355
客服電話:95517
公司網址: www.essences.com.cn
? 天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人:林義相
聯系人:尹伶
電話:010-66045529
傳真:010-660455 18
客服電話:010-66045678
天相投顧網址: www.txsec.com、 www.txjijin.com
天相基金網網址:www.jjm.com.cn
? 東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山北路318號2號樓21-29樓
辦公地址:上海市中山北路318號2號樓21-29樓
法定代表人:潘鑫軍
聯絡人:吳宇、沈燕
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
客服電話:95503
公司網址:www.dfzq.com.cn
? 國金證券股份有限公司
注冊地址:四川省成都市東城根上街95號
辦公地址:四川省成都市東城根上街95號
法定代表人:冉云
聯系人:杜晶、黎建平
聯系電話:028-86690057
傳真號碼:028-86690126
客戶服務電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn
? 深圳眾祿金融控股股份有限公司
注冊地點:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人:薛峰
聯系人:張玉靜
客戶服務電話:4006-788-887
網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
? 上海天天基金銷售有限公司
注冊地點:上海浦東新區峨山路613號6幢551室
法定代表人:其實
聯系人:朱鈺
客戶服務電話:400-1818-188
網址:www.1234567.com.cn
? 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地點:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人:陳柏青
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:4000766123
網址:www.fund123.cn
? 上海好買基金銷售有限公司
注冊地點:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人:楊文斌
聯系人:薛年
客戶服務電話:400-700-9665
網址:www.ewww.kybxu.com
? 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地點:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
法定代表人:李曉濤
聯系人:楊翼
公司網站:www.10jqka.com.cn
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? 北京匯成基金銷售有限公司
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法定代表人:王偉剛
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? 北京肯特瑞基金銷售有限公司
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法定代表人: 江卉
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住所:西藏自治區拉薩市北京中路101號
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓
法定代表人:陳宏
電話:021-23586603
聯系人:付佳
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? 晉商銀行股份有限公司
住所:山西省太原市小店區長風街59號
辦公地址:山西省太原市小店區長風街59號
法定代表人:閻俊生
聯系人:董嘉文
電話:95105588
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(二)登記結算機構
名稱:匯豐晉信基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓
法定代表人:楊小勇
聯系人:趙琳
聯系電話:021-20376892
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:北京市金杜律師事務所
地址:北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHU A座31層
負責人:王玲
電話:010-58785588
傳真:010-58785599
聯系人:宋萍萍
聯系電話:0755-22163307
經辦律師:靳慶軍、宋萍萍
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合伙人/首席合伙人:楊紹信
聯系電話:021-2323 8888
傳真電話:021-2323 8800
經辦注冊會計師:薛競、趙鈺
聯系人:趙鈺
四、基金的名稱
匯豐晉信2026生命周期證券投資基金。
五、基金的類型
混合型證券投資基金。
六、基金的投資目標
通過基于內在價值判斷的股票投資方法,基于宏觀經濟、現金流、信用分析
的固定收益證券研究和嚴謹的結構化投資流程,本基金期望實現與其承擔的風險
相對應的長期穩健回報,追求高于業績比較基準的收益。
七、基金的投資方向
投資于上市交易的股票、債券和國務院證券監督管理機構規定的其他證券品
種。主要包括:股票(A 股及監管機構允許投資的其他種類和其他市場的股票)、
債券(包括交易所和銀行間兩個市場的國債、金融債、企業債與可轉換債等)、
短期金融工具(包括到期日在一年以內的債券、債券回購、央行票據、銀行存款、
短期融資券等)、現金資產、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許
基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,
基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
在基金實際管理過程中,基金管理人將隨著投資人目標期限的臨近和根據中
國證券市場的階段性變化,逐年適時調整基金資產在股票類資產、非股票類資產
間的配置比例。同時在正常市場情況下,本基金保留的現金或者到期日在一年以
內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。
本基金階段性的資產配置如下表所示:
時間段 股票類資產比例(%) 非股票類資產比例(%)
基金合同生效之日至2012/8/31 60-95 5-40
2012/9/1-2016/8/31 50-80 20-50
2016/9/1-2021/8/31 30-65 35-70
2021/9/1-2026/8/31 10-40 60-90
2026/9/1起 0-20 80-100
八、基金的投資策略
(一)資產配置策略
(1)動態調整型策略
本基金屬于生命周期基金中的“目標時間型”基金。概括而言,本基金的資
產配置策略,隨著投資人生命周期的延續和投資目標期限的臨近,基金的投資風
格相應的從“進取”,轉變為“穩健”,再轉變為“保守”,股票類資產比例逐
步下降,而非股票類資產比例逐步上升。
(2)自上而下的配置流程
在每個時間階段內,本基金將遵守既定的資產投資比例范圍。在確定的可浮
動的空間范圍內,本基金將采取自上而下的資產配置策略,即從全球、區域和中
國的宏觀層面出發,通過深入研究和分析國民經濟的增長、利率和匯率政策的調
整、上市公司總體和各個行業的盈利變化趨勢,結合市場估值水平的歷史和區域
比較等因素,全面準確地判斷各類資產和資產細類的風險程度和收益前景,在控
制風險的前提下,自上而下地決定投資組合中股票、債券、現金和其他資產的配
置比例,包括股票資產中不同行業之間和債券資產中不同券種之間的配置比例。
與此同時,我們將通過由下至上的選券流程,從個體股票和債券品種的微觀層面
出發,通過對投資對象深入的和系統的分析來挖掘個券的內在價值,積極尋求價
值被低估的證券進行投資。
即,本基金在遵守各個時間段各類資產比例限制的前提下,將通過調整股票
類和非股票類資產配置比例,在一定的風險范圍內實現投資組合的收益最大化。
資產配置決策流程如下:
宏觀經濟分析
經濟形勢分析資本市場

確預期收益分析




(二)股票投資策略
隨著股權分置改革的順利完成,中國股票市場將迎來一個高速發展的階段,
“新興成長”和“中國資產”將是今后較長時間內本基金管理人重點關注的投資
方向。同時,本基金管理人認為中國股票市場在目前及未來一段時間內仍然屬于
弱有效市場,在很多方面表現出一定的完全非有效市場的特征,即在中國股市內
存在諸多低風險而高收益的股票,以及高風險而低收益的股票。
因此,本基金的股票投資策略為:在資產配置的基礎上,首先篩選出股票市
場中具有低風險/高流動性特征的股票。同時,嚴格按照基本面因素,自下而上
地對個股進行嚴格篩選,并采用HSBC上市公司評分體系和CFROI(投資現金回
報率)為核心的財務分析和估值體系對上市公司的治理水平和價值創造能力進行
定量篩選,最大程度地篩選出有投資價值的投資品種。具體選股步驟如下:
(1)以風險控制為前提股票篩選策略
根據上述股票投資策略和目標客戶的需求,本基金的股票初選庫需經過流動
性指標和波動性指標的篩選, 分別以換手率、市值指標和均方差指標作為衡量流
動性和波動性的標準,剔除交易極不活躍或波動風險極大的股票。符合本基金流
動性指標和波動性指標標準的股票進入基金股票初選庫。
流動性篩選
本基金按照換手率標準和市值標準對上市公司進行計算。對計算結果進行標
準化處理后,按照一定權重由高到低進行排名。
本基金將根據未來中國證券市場的發展、股票平均流動性、市值變化情況,
以及本基金資金規模,相應調整進入股票初選庫的股票流動性選擇標準、計算標
準和選擇數目。
波動性篩選
在市值標準初步篩選之后,本基金將用均方差指標對股票波動性進一步進行
篩?。罕曜疾钚∮諞歡ū曜嫉墓善苯胂亂徊交鴯善背躚】夥段?,大于一定標
準的股票予以剔除,以規避股票波動性風險;并根據股票初選庫目標數量加以調
整。
本基金將根據未來中國證券市場的發展、股票平均波動性變化情況,以及本
基金資金規模,相應調整進入股票初選庫的股票波動性選擇標準、計算標準和選
擇數目。
(2)注重有高收益風險比特征的個股精選體系
對初選庫股票進行基本面的分析,以從中挑選出質地優良、具有投資價值的
股票。本基金股票精選庫篩選主要包括以下幾個方面:
注重有高收益風險比特征
本基金以波動性來代表風險,在把符合流動性要求的股票篩選出來后,把股
票按照波動性高低分為兩類:V1(低波動性)和V2(高波動性)。本基金再對V1
類的股票進行基本面和內在價值分析,挑選出其中屬于第Ⅱ象限的股票,即具有
低風險高收益特征的股票。

收益
V1-低波動性組合
ⅡⅠ
V2-高波動性組合
風險ⅢⅣ
V2

全面指標分析
本基金對初選股票給予全面的指標分析,并結合行業地位分析,優選出具有
股價偏低并且公司基本面優越或相對其成長性估值偏低的個股進行投資。
各項指標的標準設置原則如下:
① 市凈率(P/B)
以市場平均水平作為評價指標的參照物:以計算日的市場平均水平作為市凈
率的指導上限。如果一個發行 A 股同時也發行 H 股或 B 股的公司,其B股的
市值會與A股市值相加導出公司市值總額。
② 每股收益率
最近三年每股收益為正值,上市未滿三年的上市公司參照其會計調整報表數
據。
③ 年現金流/市值
以市場平均水平作為評價指標的參照物:以計算日的市場平均水平作為年現
金流量與市值的比率的指導上限。計算中所采用的現金流量是經營活動產生的現
金流量凈額。
④ 股息率
以銀行活期存款稅后收益率作為評價指標的參照物:根據市場平均的股息率
水平,確定股息率的下限。
⑤ 主營業務收入增長率
以GDP的增長率作為評價指標的參照物:考察其主營業務收入增長率與GDP
增長率的比值,比較其主營業務收入增長率在行業中的水平,并預測今后2年的
主營業務收入增長率。
⑥ 主營業務利潤增長率
以GDP的增長率作為評價指標的參照物:考察其主營業務利潤增長率與GDP
增長率的比值,比較其主營業務利潤增長率在行業中的水平,并預測今后2年的
主營業務利潤增長率。
(3)以CFROI(投資現金回報率)指標為核心的財務分析和估值體系
本基金借鑒股東匯豐投資集團的全球化投資經驗,建立了以Cash Flow
Return on Investment (CFROI), 即投資現金回報率為核心指標的上市公司財務
分析和估值體系。 本基金將集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持續能力、
將利潤轉換成現金流的能力、產生現金流所需的資本等,也就是重點分析投資現
金回報率,并在此基礎上對其投資價值形成判斷, 重點如下:
企業的價值即是其全部資產的經營活動所產生的未來現金流的凈現值,
因此對上市公司估值的重點在于預測公司未來的現金流并確定適當的貼
現率;
一個贏利的公司如果沒有足夠的現金流量滿足其流動性需求,公司仍然
會有倒閉的可能,因此穩定的現金流遠比會計利潤更能反映公司的真實
運營狀況;
不同公司間會計政策的不一致導致了他們各自的會計利潤不具有可比
性,而給予現金流的分析可以調整對會計利潤的扭曲。
現金流的基本驅動因素在于投資資本、經濟回報、再投資比率、行業競爭力、
公司經營和治理水平,因此以投資現金回報率(CFROI)分析為基礎的上市公司估
值公式如下:
n
NetCashReceiptsRealizable Value of t
Price???t
?DiscountRateNon-Operating Assets t?1(1)t
此外,本基金的財務分析體系還包括:相對估值指標分析、財務約束分析、
現金分紅分析。根據公司的不同特征,本基金管理人還將予以其它財務指標的分
析,以構建一個完善的財務分析體系。
(4)公司治理評估與實地調研
通過借鑒匯豐投資關于上市公司評分體系的運用方法,本基金建立了全面的
公司治理評估體系,對公司的治理水平進行全面評估;評估不合格的公司堅決予
以規避。同時,本基金通過實地調研對綜合評估結果做出實際驗證,確保最大程
度規避投資風險。
公司治理結構的評估是指對上市公司經營管理層面的組織和制度上的靈活
性、完整性和規范性的全面考察,包括對所有權和經營權的分離、對股東利益的
?;?、經營管理的自主性、政府及母公司對公司內部的干預程度,管理決策的執
行和傳達的有效性,股東會、董事會和監事會的實際執行情況,企業改制徹底性、
企業內部控制的制訂和執行情況等。公司治理結構是決定公司評估價值的重要因
素,也是決定公司盈利能力能否持續的重要因素。在國內上市公司較普遍存在治
理結構缺陷的情況下,本基金管理人對個股的選擇將尤為注重對上市公司治理結
構的評估,以期為投資者挑選出具備持續盈利能力的股票。本基金管理人將主要
通過以下五個方面對上市公司治理水平進行評估:
產業結構
行業展望
股東價值創造力
公司戰略及管理質量
公司治理
(三)債券投資策略:
(1)動態投資策略
本基金屬于目標期生命周期型基金。在投資初始階段,本基金債券投資將奉
行較為“積極”的策略;隨著目標期限的臨近和達到,本基金債券投資將逐步轉
向“穩健”和“保守”,在組合久期配置、組合久期浮動權限、個券選擇上相應
變動。
(2)久期匹配策略
本基金將以“匯豐晉信生命周期債券基準-2026年”為跟蹤基準,對基準久
期加以適當浮動,來建立本基金債券投資組合。隨著到期日的臨近,本基金投資
組合的久期也將隨著跟蹤基準久期的變化相應調整,使其與基準相匹配;同時組
合久期可以偏離基準久期的浮動權限也在不斷下調,以此來不斷降低債券投資組
合的風險。
債券投資組合久期匹配策略:
Expected Duration Strategy Over the Years
上限
生命周期債券基準久期

下限投資組合久期范圍


0
(3)其他投資策略
本基金還將采用收益率曲線變動分析、利率預期、收益率利差分析、公司基
本面分析等其他投資策略。
收益率曲線變動分析
收益率曲線反映了債券的期限與收益率之間的關系,投資部門通過預測收益
率曲線形狀的變化,據此調整債券投資組合長短期品種的比例。
收益率利差分析
在預測和分析同一市場不同板塊之間(比如國債與金融債)、不同市場的同
一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上,投資部門采取積極策略
選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是
穩定的。但是在某種情況下,比如某個行業在經濟周期的某一時期面臨信用風險
改變或者市場供求發生變化時,這種穩定關系會被打破,若能提前預測并進行交
易,就可進行套利或減少損失。
公司基本面分析
公司基本面分析是公司債(包括可轉債)的投資決策的重要決定因素。研究
部門對發行債券公司的財務經營狀況、運營能力、管理層信用度、所處行業競爭
狀況等因素進行“質”和“量”的綜合分析,并結合實際調研結果。在研究分析
的基礎上,準確評價債券的信用程度。對于可轉債,通過判斷正股的價格走勢及
其與可轉換債券間的聯動關系,從而取得轉債購入價格優勢或進行套利。
(四)權證投資策略
本基金在控制投資風險和保障基金財產安全的前提下,對權證進行主動投
資?;鸕娜ㄖね蹲什唄災饕ㄒ韻錄父齜矯媯?
(1)綜合衡量權證標的股票的合理內在價值、標的股票價格、行權價格、
行權時間、行權方式、股價歷史與預期波動率和無風險收益率等要素,運用市場
公認的多種期權定價模型等對權證進行定價。
(2)根據權證的合理內在價值與其市場價格間的差幅即“估值差價”以及
權證合理內在價值對定價參數的敏感性,結合標的股票合理內在價值的考量,決
策買入、持有或沽出權證。
(3)通過權證與證券的組合投資,利用權證衍生工具的特性,來達到改善
組合風險收益特征的目的。
(五)資產支持證券投資策略
本基金將在嚴格遵守相關法律法規和基金合同的前提下,秉持穩健投資原則,綜
合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面分析等積
極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整
后收益較高的品種進行投資,以期獲得基金資產的長期穩健回報。
九、基金的業績比較基準
(一)基金合同生效日~2026.08.31(包括2026.08.31)
業績比較基準=X * MSCI中國A股在岸指數收益率 +(1-X)*中債新綜合
指數收益率(全價)
其中X值見下表:
時間段 股票類資產比例(%) X值(%) (1-X)值(%)
基金合同生效之日至2012/8/31 60-95 75 25
2012/9/1-2016/8/31 50-80 65 35
2016/9/1-2021/8/31 30-65 45 55
2021/9/1-2026/8/31 10-40 20 80
(二)2026.09.01(包括2026.09.01)后
業績比較基準=中債新綜合指數收益率(全價)
注:
2014年6月1日,本基金的業績比較基準由“業績比較基準=X * MSCI中
國A股在岸指數收益率 +(1-X)*中信標普全債指數收益率”調整為“X * MSCI
中國A股在岸指數收益率+(1-X)*中債新綜合指數收益率(全價)”。
2018年3月1日,MSCI中國A股指數更名為MSCI中國A股在岸指數。
十、基金的風險收益特征
本基金是一只生命周期基金,風險與收益水平會隨著投資者目標時間期限的
接近而逐步降低。
本基金的預期風險與收益在投資初始階段屬于較高水平;隨著目標投資期限
的逐步接近,本基金會逐步降低預期風險與收益水平,轉變成為中等風險的證券
投資基金;在臨近目標期限和目標期限達到以后,本基金轉變成為低風險的證券
投資基金。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年7
月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復
核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本基金投資組合報告的報告期為2019年4月1日起至2019年6月30日止。
本報告中的財務資料未經審計。
11.1 報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 130,652,159.13 63.94
其中:股票 130,652,159.13 63.94
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 46,490,290.81 22.75
其中:債券 46,490,290.81 22.75
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 17,000,000.00 8.32
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 8,138,569.72 3.98
8 其他資產 2,056,899.43 1.01
9 合計 204,337,919.09 100.00
11.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 132,791.30 0.07
C 制造業 112,609,258.15 55.58
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
E 建筑業 - -
F 批發和零售業 4,076,542.08 2.01
G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 497,840.00 0.25
J 金融業 - -
K 房地產業 13,312,621.00 6.57
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 - -
N 水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 23,106.60 0.01
S 綜合 - -
合計 130,652,159.13 64.49
11.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 600529 山東藥玻 848,456 19,327,827.68 9.54
2 002154 報 喜 鳥 5,740,618 19,116,257.94 9.44
3 603808 歌力思 1,221,784 18,656,641.68 9.21
4 600073 上海梅林 1,291,000 11,877,200.00 5.86
5 600823 世茂股份 2,371,100 10,930,771.00 5.40
6 002511 中順潔柔 488,000 5,992,640.00 2.96
7 300470 日機密封 215,933 5,363,775.72 2.65
8 300119 瑞普生物 454,000 5,039,400.00 2.49
9 002867 周大生 119,232 4,076,542.08 2.01
10 002831 裕同科技 206,000 3,949,020.00 1.95
11.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 國家債券 - -
2 央行票據 - -
3 金融債券 9,984,000.00 4.93
其中:政策性金融債 9,984,000.00 4.93
4 企業債券 26,384,326.00 13.02
5 企業短期融資券 10,067,000.00 4.97
6 中期票據 - -
7 可轉債(可交換債) 54,964.81 0.03
8 同業存單 - -
9 其他 - -
10 合計 46,490,290.81 22.95
11.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 011801898 18海滄投資SCP007 100,000 10,067,000.00 4.97
2 190301 19進出01 100,000 9,984,000.00 4.93
3 136826 16國網01 40,000 4,001,600.00 1.98
4 127327 15國網06 35,000 3,516,800.00 1.74
5 136434 16葛洲03 33,000 3,297,360.00 1.63
11.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券
投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
11.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

本基金本報告期末未持有貴金屬。
11.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
11.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
11. 9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
11. 9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有股指期貨。
11.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
11.10.1 本基金投資國債期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.10.3 本基金投資國債期貨的投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.11 投資組合報告附注
11.11.1報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門
立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
11.11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫
之外的股票。
11.11.3 其他資產構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 120,961.74
2 應收證券清算款 1,015,902.76
3 應收股利 -
4 應收利息 722,118.80
5 應收申購款 197,916.13
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 2,056,899.43
11.12.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 123002 國禎轉債 53,768.65 0.03
2 128022 眾信轉債 1,196.16 0.00
11.12.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.12.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,投資組合報告中,市值占凈值比例的分項之和與合計可能存
在尾差。
十二、基金的業績
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不
保證基金一定盈利?;鸕墓導ú⒉淮砥湮蠢幢硐?。投資有風險,投資者
在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
(一)基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2008年7月23日——2008年12月31日 -2.30% 0.42% -26.07% 2.22% 23.77% -1.80%
2009年1月1日——2009年12月31日 69.80% 1.62% 72.83% 1.51% -3.03% 0.11%
2010年1月1日——2010年12月31日 -0.69% 1.42% -5.19% 1.18% 4.50% 0.24%
2011年1月1日——2011年12月31日 -26.20% 1.20% -18.76% 0.99% -7.44% 0.21%
2012年1月1日——2012年12月31日 12.71% 1.22% 6.42% 0.93% 6.29% 0.29%
2013年1月1日——2013年12月31日 21.12% 1.67% -0.60% 0.89% 21.72% 0.78%
2014年1月1日——2014年12月31日 1.86% 1.20% 34.95% 0.76% -33.09% 0.44%
2015年1月1日——2015年12月31日 46.95% 2.69% 9.42% 1.62% 37.53% 1.07%
2016年1月1日——2016年12月31日 -17.79% 1.65% -9.32% 0.98% -8.47% 0.67%
2017年1月1日——2017年12月31日 14.78% 0.50% 3.94% 0.31% 10.84% 0.19%
2018年1月1日——2018年12月31日 -12.06% 0.97% -10.51% 0.61% -1.55% 0.36%
2019年1月1日——2019年6月30日 43.52% 1.23% 12.94% 0.69% 30.58% 0.54%
(二)基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
注:
1. 按照基金合同的約定,自基金合同生效日(2008年7月23日)至2012年8月31日,
本基金的資產配置比例為:股票類資產比例60-95%,非股票類資產比例5-40%。按照基金合
同的約定,本基金自基金合同生效日起不超過6個月內完成建倉,截止2009年1月23日,
本基金的各項投資比例已達到基金合同約定的比例。
2.根據基金合同的約定,自2012年9月1日起至2016年8月31日,本基金的資產配置比
例調整為:股票類資產比例50-80%,非股票類資產比例20-50%。
3.根據基金合同的約定,自2016年9月1日起至2021年8月31日,本基金的資產配置比
例調整為:股票類資產比例30-65%,非股票類資產比例35-70%。
4.基金合同生效日(2008年7月23日)至2012年8月31日,本基金的業績比較基準 =
75%×MSCI中國A股在岸指數收益率+25%×中信標普全債指數收益率。根據基金合同的約
定,自2012年9月1日起至2014年5月31日,本基金的業績比較基準調整為:65%×MSCI
中國A股在岸指數收益率+35%×中信標普全債指數收益率。 2014年6月1日起至2016年
8月31日,本基金的業績比較基準調整為:65%×MSCI中國A股在岸指數收益率+35%×中
債新綜合指數收益率(全價)(MSCI中國A股在岸指數成份股在報告期產生的股票紅利收益
已計入指數收益率的計算中)。2016年9月1日起至2021年8月31日,本基金的業績比較
基準調整為:45%×MSCI中國A股在岸指數收益率+55%×中債新綜合指數收益率(全價)
(MSCI中國A股指數成份股在報告期產生的股票紅利收益已計入指數收益率的計算中)。
5.2018年3月1日,MSCI中國A股指數更名為MSCI中國A股在岸指數。
十三、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1.基金管理人的管理費;
2.基金托管人的托管費;
3.基金財產撥劃支付的銀行費用;
4.基金合同生效后的基金信息披露費用;
5.基金份額持有人大會費用;
6.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;
7.基金的證券交易費用;
8.在中國證監會規定允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售服務
費,具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明;
9.依法可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金合同終止清算時所發生的費用,按實際支出額從基金財產中扣除。
(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確
定,法律法規另有規定時從其規定。
(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1.基金管理人的管理費
本基金的管理費率如下:
時間段 年管理費率
基金合同生效日~2021.08.31(含2021.08.31) 1.50%
2021.09.01(含2021.09.01)起 0.75%
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年管理費率計提。計算
方法如下:
H=E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
2.基金托管人的托管費
本基金的托管費率如下:
時間段 年托管費率
基金合同生效日~2021.08.31(含2021.08.31) 0.25%
2021.09.01(含2021.09.01)起 0.20%
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年托管費率計提。計算
方法如下:
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
3.除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相
應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
(四)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金
財產中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金
托管費率?;鴯芾砣吮匭胱畛儆諦碌姆崖適凳┤?日前在指定媒介上刊登公
告。
(六)基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
(一)在“一、緒言”中更新了《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的
相關內容。
(二)在“二、釋義”中更新了《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的
相關內容。
(三)更新了“三、基金管理人”中總經理及其他高級管理人員基本情況以及總
經理及其他高級管理人員基本情況的有關信息。
(四)更新了“四、基金托管人”的有關信息。
(五)更新了“五、相關服務機構”的有關信息。
(六)在“八、基金份額的申購與贖回” 中更新了《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》的相關內容。
(七)更新了“九、基金的投資”中的基金投資組合報告(報告期:2019年4
月1日起至2019年6月30日止)。
(八)在“十、基金的業績”中更新了自基金合同生效日起至2019年6月30
日止的基金業績表現數據。
(九)在“十七、基金的信息披露”中更新了《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》的相關內容。
(十)在“十八、風險揭示” 更新了投資科創板股票的風險。
(十一) 在“二十二、對基金份額持有人的服務”中更新了對基金份額持有
人的服務的相關信息。
(十二) 更新了“二十、基金合同的內容摘要”關于《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》的相關修訂。
(十三) 更新了“二十一、基金托管協議的內容摘要”關于《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》的相關修訂。
(十四) 在“二十四、其他應披露事項”中披露了自2019年1月24日至2019
年11月1日以來涉及本基金的相關公告。
匯豐晉信基金管理有限公司
二〇一九年十一月五日